Нарушение законодательства о финмониторинге: в Минюсте определились, как будут составлять протоколы на адвокатов и нотариусов

Министерство юстиции, как госорган системы финансового мониторинга, составляющий протоколы об административных правонарушениях в отношении адвокатов, нотариусов и других юристов, определило процедуру оформления соответствующих процессуальных документов.

Инструкция по оформлению материалов об административных правонарушениях была утверждена приказом Минюста от 09.12.2020 №4248/5. Нормативно-правовой акт прошел государственную регистрацию, а его текст недавно появился в открытом доступе. Впрочем в силу Инструкция вступит после ее официального обнародования.

Инструкция устанавливает порядок составления должностными лицами министерства и его территориальных органов и подачи в суд, протоколов и материалов об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Украины об административных правонарушениях:

- ч. 1 ст.166- 9 (нарушение законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем);

- ст. 188-34 (невыполнение законных требований должностных лиц субъектов государственного финансового мониторинга).

Напомним, согласно положениям Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», система финансового мониторинга состоит из первичного и государственного уровней.

Субъектами первичного финансового мониторинга, в том числе, являются:

- адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально;

- нотариусы;

- субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги.

На государственном уровне регулирование и надзор в отношении этих субъектов осуществляется Министерством юстиции Украины.

Минюст определил в Инструкции полный перечень нарушений. Ими считаются:

1) нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других определенных законом лиц к политически значимым лицам, членов их семей, лиц, связанных с политически значимыми лицами;

2) непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представление Госфинмониторингу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;

3) нарушение требований по созданию (ведению) и хранению документов (в том числе электронных), записей, данных, информации;

4) нарушение требований об отказе от установления (поддержания) деловых отношений (проведения финансовой операции);

5) нарушение порядка приостановления финансовых операций, а также порядка замораживания или размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием;

6) невыполнение законных требований уполномоченных должностных лиц по устранению нарушений законодательства или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей.

По закону, у адвокатов, нотариусов и других юристов обязанности субъекта первичного финансового мониторинга возникают в случае, когда они участвуют, действуя от имени или по поручению клиента, в любой финансовой операции (или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию ) относительно:

1) купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;

2) купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

3) управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

4) открытия или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

5) привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

6) создания, обеспечения деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными образованиями.

Впрочем, закон также предусматривает, что субъекты финмониторинга могут не проверять клиента и не сообщать государству о своих подозрениях в случае:

- предоставления услуг по защите клиента;

- представительства интересов клиента в судебных органах;

- представительства интересов клиента по делам досудебного урегулирования споров;

- предоставления консультаций по защите и представительству клиента.